【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】苏某明等人非法吸收公众存款案——私募基金管理人经登记、私募基金经备案或者部分备案的，不影响对非法集资行为“非法性”的认定 【关键词】 私募基金 非法性 非法吸收公众存款 【基本案情】 被告人苏某明，系深圳弘某财富管理有限公司（以下简称“弘某财富公司”）、深圳弘某基金管理有限公司（以下简称“弘某基金公司”）实际控制人，上述两家公司在中国证券...
【证券刑事律师】广东1例！“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例来源：检察日报社 “两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例进一步明确司法标准强化办案指导 近日，最高人民检察院、最高人民法院为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，促进私募基金行业规范健康发展，联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题予以回应，进一步明确司法标准，加...
“小牛资本”案获评2023年度人民法院十大案件来源：人民法院报、广东省高级人民法院 【证券刑事律师】注：本文来源人民法院报、广东省高级人民法院，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 《人民法院报》1月6日专版近日，由人民法院报编辑部评选出的2023年度人民法院十大案件发布。本次评选的十个案件均为《人民法院报》2023年所报道的具有重大影响力、社会关注度高、裁判结果具有重大意义或重要示范引领作用的案...
【证券刑事律师】最高检、国家外汇局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例 据最高人民检察院12月27日消息，最高人民检察院和国家外汇管理局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例。该批典型案例是检察机关和外汇管理部门综合运用行政执法和刑事司法手段，强化行刑衔接，严惩涉外汇违法犯罪的显著成果。该批典型案例共8件，主要涉及跨境对敲型非法买卖外汇案件，分别是：赵某等人非法经营案，郭某钊等人非法经营、帮助信息网络犯...
紫晶存储实控人及其一致行动人已被批捕 涉嫌欺诈发行证券罪 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 因退市“沉寂”了一段时间的广东紫晶信息存储技术股份有限公司（R紫晶1，400181.NQ，以下简称紫晶存储）再因一则公告引来大量关注。近日，紫晶存储发布公告称，公司于12月21日收到相关拘留通知书、梅州市梅县区看守所出具的复函，经公司向梅州市公安局了解，公司实际控制人郑...
【证券刑事律师】最高人民检察院：依法严惩各类金融投资诈骗犯罪 据最高人民检察院10月24日消息，近日，最高人民检察院发布防范金融投资诈骗典型案例。案例涉及基金、外汇、股票、期货、保险等主要金融业务，结合办案揭露常见金融投资诈骗手段，旨在增强社会公众识别、防范金融投资骗局的意识和能力，更好维护人民群众的财产安全。该批典型案例共7件，分别是：郑某等人假冒基金公司网络诈骗案，曹某等人利用虚假外汇交易平台...
公安部发布两起操纵证券市场典型案例：荐股团队和黑嘴中介“割韭菜”套路曝光 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 近年来，全国公安经侦部门依法从严打击证券违法犯罪活动，先后侦办数百起证券犯罪案件，对多种操纵证券手法实现了全链条、全方位打击，将多起市场关注度高、社会影响大的恶性操纵市场案件顺利移送审查起诉。近日，公安部经侦局微信公众号上公布了两起严打操纵犯罪净化股市生...
依法严惩证券期货犯罪！山东青岛中院护航资本市场健康发展来源：民主与法制网 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 民主与法制网讯(□董楠 通讯员何文婕 吕佼)12月19日，山东省青岛市中级人民法院举行2023年第十七场新闻发布会，围绕“充分发挥人民法院证券期货犯罪审判基地职能，护航资本市场健康发展”，发布青岛中院证券期货犯罪审判工作情况和典型案例。 据了解，青岛...
涉案金额超90亿元！公安部会同证监会组织开展证券领域重点案件集中收网行动 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 为进一步严厉打击证券期货违法犯罪活动，近日，公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动，破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件，抓获犯罪嫌疑人50余名，查扣手机、电脑等作案电子设备180余台，涉案金额...
“叶飞操纵证券市场案”正式落幕：叶飞获刑三年，被处罚金五十万元！ 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 据青岛中院，近日，青岛市中级人民法院发布批证券期货犯罪典型案例，其中一例为网络大V叶某伙同他人炒作操纵证券市场案。据证券日报，记者从知情人士处获悉，该案中叶某即为叶飞。随着处罚落地，时隔两年多，叶飞案也正式落幕。据青岛中院介绍，叶某明知刘某等人操纵某上市公司股票...
