【广州证券刑事律师】李修蛟律师接受界面新闻采访，谈宝能集团被罗湖法院强制执行案 界面新闻从一位宝能前员工处获取了《深圳市罗湖区人民法院查证结果通知书》（下称《通知书》），该份《通知书》落款为深圳市罗湖区人民法院（下称罗湖法院），落款时间为2023年11月7日。 《通知书》显示，由于宝能集团没有履行生效法律文书所确定的内容，申请执行人向罗湖法院申请强制执行，法院已受理。《通知书》指出，在执行过程中，...
【广州证券刑事律师】最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见时效性： 现行有效发文机关： 最高人民法院,最高人民检察院,公安部,中国证券监督管理委员会文号： 法发〔2021〕9号发文日期： 2021年03月01日施行日期： 2021年07月01日效力级别： 司法文件 为进一步规范人民法院冻结上市公司质押...
【广东擅自发行股票、公司、企业债券罪刑事律师】李某甲、刘某乙等擅自发行股票、公司、企业债券罪一审刑事判决书审理法院： 西安市某区人民法院案 号： （2018）陕0113刑初某号案 由： 擅自发行股票、公司、企业债券罪裁判日期： 2018年05月04日西安市某区人民法院刑事判决书（2018）陕0113刑初某号公诉机关西安市某区人民检察院。被告人李某甲，男。2017年5月5日被抓获，同月7日因涉嫌...
【广东利用未公开信息交易罪刑事律师】区某甲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事裁定书审理法院： 上海市第一中级人民法院案 号： （2018）沪01刑初某号之一案 由： 利用未公开信息交易罪裁判日期： 2020年08月11日上海市第一中级人民法院刑事裁定书（2018）沪01刑初某号之一罪犯区某甲，男；因涉嫌利用未公开信息交易罪于2017年8月15日被刑事拘留，同年9月21日被逮捕，现服刑。罪犯...
【广东利用未公开信息交易罪刑事律师】李某甲利用未公开信息交易罪二审刑事裁定书审理法院： 重庆市高级人民法院案 号： （2020）渝刑终某号案 由： 利用未公开信息交易罪裁判日期： 2020年09月22日重庆市高级人民法院刑事裁定书（2020）渝刑终某号原公诉机关重庆市人民检察院第一分院。上诉人（原审被告人）李某甲，男。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年6月5日被刑事拘留，同年7月12日被...
非法收受财物折合人民币共计2.1亿余元！招商银行原党委书记、行长田惠宇案一审开庭来源：央视新闻客户端 作者：奚丹霓 张赛 2023年11月9日，湖南省常德市中级人民法院一审公开开庭审理了招商银行股份有限公司原党委书记、行长田惠宇受贿、国有公司人员滥用职权、利用未公开信息交易、内幕交易、泄露内幕信息一案。 常德市人民检察院起诉指控：1997年至2022年，田惠宇利用担任中国信达信托投资公司副总裁，上...
《北京市检察机关金融检察白皮书》发布 证券犯罪集中于内幕交易 北京市检察院近日召开北京市检察机关金融检察工作新闻发布会，发布了《北京市检察机关金融检察白皮书》和北京市检察机关助力防范化解金融风险典型案例。2021年至今，北京市检察机关共办理金融犯罪审查逮捕、审查起诉案件7089件、14445人，办理证券期货、银行保险等领域民事、行政诉讼监督案件121件。据介绍，案件主要呈现以下特点和趋势：一是非法...
【证券刑事律师】中国人民银行办公厅关于进一步加强对涉嫌非法集资资金交易监测预警工作的指导意见时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 银办发〔2016〕201号发文日期： 2016年09月29日施行日期： 2016年09月29日 （银办发〔2016〕201号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；各国有商业银行、股...
【证券刑事律师】证券期货业反洗钱工作实施办法时效性： 现行有效发文机关： 中国证券监督管理委员会文号： 中国证券监督管理委员会令第68号发文日期： 2010年09月01日施行日期： 2010年10月01日目 录第一章 总则 第二章 监管机构及行业协会职责 第三章 证券期货经营机构反洗钱义务 第四章 附则 中国证券监督管理委员会令（第68号）《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经...
【证券刑事律师】依法从严惩治洗钱违法犯罪维护金融安全和司法秩序——最高人民检察院第四检察厅、中国人民银行反洗钱局负责人就联合发布惩治洗钱犯罪典型案例答记者问时效性： 现行有效发文机关： 最高人民检察院第四检察厅,中国人民银行反洗钱局发文日期： 2021年03月19日施行日期： 2021年03月19日 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视金融安全工作，维护金融安全是关系我国...
