【证券刑事律师】金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 中国人民银行令〔2021〕第3号发文日期： 2021年04月15日施行日期： 2021年08月01日目 录第一章 总则 第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理 第三章 反洗钱和反恐怖融资监督管理 第四章 法律责任 第五章 附则 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督...
【证券刑事律师】金融机构反洗钱规定（2006）时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 中国人民银行令〔2006〕第1号发文日期： 2006年11月14日施行日期： 2007年01月01日 中国人民银行令(〔2006〕第1号)根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》，经2006年11月6日第2...
【证券刑事律师】国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见时效性： 现行有效发文机关： 国务院办公厅文号： 国办函〔2017〕84号发文日期： 2017年08月29日施行日期： 2017年08月29日 反洗钱工作部际联席会议各成员单位：反洗钱、反恐怖融资、反逃税（以下统称“三反”）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是...
哈市警方破获黑龙江省首例内幕交易案来源: 食品安全与法律网 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 食品安全与法律网讯（通讯员 朱善永 赵爽迪）内幕交易犯罪扰乱证券交易秩序，使少数交易者凭借其特殊地位获得暴利，其他投资者不仅丧失公平交易机会，还增加了投资成本和投资风险，投资者将因此失去对证券市场公正性和盈利性的信心，内幕交易已经成为证券期货犯罪最大“毒瘤”。近日，哈...
利用内幕信息购买股票获利上千万，被判构成内幕交易罪！广东高院发布依法惩治金融犯罪典型案例 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 10月12日，广东省高级人民法院发布一批依法惩治金融犯罪典型案例。这些案例包括依法严惩通过“数字货币”实施非法集资、伪造事故实施保险诈骗、拆分非法集资款进行“自洗钱”、利用内幕信息实施非法交易、恶意套现妨害信用卡管理秩序等金融犯罪。据了解...
利用内幕消息炒股获利一千余万元！这些“知情人”被判了来源：南方网 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 记者从广东省高级人民法院获悉，今年1月至9月，全省法院共审结一审金融犯罪刑事案件516件，同比下降7.53%，金融犯罪呈下降趋势。10月12日，广东省高级人民法院发布一批依法惩治金融犯罪典型案例。其中有陈某等利用内幕信息实施非法证券交易犯罪的典型案例。 201...
【证券刑事律师】中国证监会发布投资者保护典型案例 中国证监会10月10日发布投资者保护典型案例。具体如下： 典型案例1：鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中，依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则，对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于执行民事判决确定的赔偿责任。该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470...
上海证券交易所原副总经理刘逖被开除公职 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省监察委员会消息：日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省台州市监察委员会对上海证券交易所原副总经理刘逖严重违法问题进行了立案调查。 经查，刘逖身为领导干部，以资本市场“专家学者”自居，忽视政治要求和纪...
因犯违规不披露重要信息罪等，升达林业原实控人江昌政被判刑 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 新京报讯（记者张洁）8月29日，新京报记者从四川升达林业产业股份有限公司（简称“升达林业”）发布的“关于收到原实际控制人刑事判决书的公告”获悉，公司收到四川省成都市中级人民法院出具的《刑事判决书》，其中提到，因犯违规不披露重要信息罪等，公司原实际控制人江昌政被判处有期徒...
东方时尚：实控人徐雄因涉嫌操纵证券市场罪被批捕 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 9月15日电 15日夜间，东方时尚公告，收到公司实控人、董事长徐雄家属通知，徐雄因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。 公告称，公司已针对相关事项做了妥善安排，目前公司生产经营不受影响，各项工作有序开展。公司董事会及管理层将加强经营管理，确保公司经营活动的正...
