【利用未公开信息交易罪刑事律师】杜某甲利用未公开信息交易二审刑事裁定书审理法院： 广东省高级人民法院案 号： （2020）粤刑终某号案 由： 利用未公开信息交易罪裁判日期： 2020年04月15日广东省高级人民法院刑事裁定书（2020）粤刑终某号原公诉机关广东省深圳市人民检察院。上诉人（原审被告人）杜某甲，男，博士研究生，深圳市某1创业投资公司研究员。因本案于2017年7月18日被取保候审。辩...
【利用未公开信息交易罪刑事律师】张某等利用未公开信息交易一审刑事判决书审理法院： 北京市某中级人民法院案 号： （2020）京02刑初某号案 由： 利用未公开信息交易罪裁判日期： 2020年05月15日北京市某中级人民法院刑事判决书（2020）京02刑初某号公诉机关北京市人民检察院某分院。被告人郭某甲，男，汉族，大学文化，案发前系某基金管理股份有限公司基金经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯利用未公...
【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】胡某等人非国家工作人员受贿案——依法严惩金融领域商业贿赂犯罪，保障私募基金行业长期健康发展 【关键词】 私募基金 非国家工作人员受贿 工程承揽 合规经营 【基本案情】 被告人胡某系光某安石（北京）投资管理有限公司（以下简称“光某安石”，在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人）原首席运营官，被告人汪某辉系光某安石开发事业部成本总监、...
【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】郭某、王某职务侵占案——利用职务便利截留私募基金财产归个人所有的，构成职务侵占罪 【关键词】 私募基金 职务侵占 债券市场 截留价差 【基本案情】 被告人郭某，系上海利某投资管理有限公司（以下简称“利某公司”，在基金业协会登记为私募基金管理人）资金交易员；被告人王某，与郭某系夫妻关系。 利某公司系从事债券市场投资业务的私募基金管理人。20...
【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】郭某挪用资金案——根据私募基金不同形式，区分认定被挪用单位 【关键词】 私募基金 挪用资金 本单位资金 忠实勤勉义务 【基本案情】 被告人郭某，北京统某投资基金管理有限公司（以下简称“统某投资”）原董事长。 2015年3月，统某投资（该公司在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人）与安徽安某控股股份有限公司（以下简称“安某控股”）签...
【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案——以发行销售私募基金为名，使用诈骗方法非法集资，对集资款具有非法占有目的的，构成集资诈骗罪 【关键词】 私募基金 集资诈骗 单位犯罪 追赃挽损 【基本案情】 被告单位中某中基供应链集团有限公司（以下简称“中某中基集团”）；被告人孟某，系中某中基集团法定代表人、董事长；被告人岑某，系中某中基集团总经理；被...
【证券刑事律师】【“两高”依法从严打击私募基金犯罪典型案例】苏某明等人非法吸收公众存款案——私募基金管理人经登记、私募基金经备案或者部分备案的，不影响对非法集资行为“非法性”的认定 【关键词】 私募基金 非法性 非法吸收公众存款 【基本案情】 被告人苏某明，系深圳弘某财富管理有限公司（以下简称“弘某财富公司”）、深圳弘某基金管理有限公司（以下简称“弘某基金公司”）实际控制人，上述两家公司在中国证券...
【证券刑事律师】广东1例！“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例来源：检察日报社 “两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例进一步明确司法标准强化办案指导 近日，最高人民检察院、最高人民法院为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，促进私募基金行业规范健康发展，联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题予以回应，进一步明确司法标准，加...
“小牛资本”案获评2023年度人民法院十大案件来源：人民法院报、广东省高级人民法院 【证券刑事律师】注：本文来源人民法院报、广东省高级人民法院，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 《人民法院报》1月6日专版近日，由人民法院报编辑部评选出的2023年度人民法院十大案件发布。本次评选的十个案件均为《人民法院报》2023年所报道的具有重大影响力、社会关注度高、裁判结果具有重大意义或重要示范引领作用的案...
【证券刑事律师】最高检、国家外汇局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例 据最高人民检察院12月27日消息，最高人民检察院和国家外汇管理局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例。该批典型案例是检察机关和外汇管理部门综合运用行政执法和刑事司法手段，强化行刑衔接，严惩涉外汇违法犯罪的显著成果。该批典型案例共8件，主要涉及跨境对敲型非法买卖外汇案件，分别是：赵某等人非法经营案，郭某钊等人非法经营、帮助信息网络犯...
