首届北京上海深圳三地证券期货犯罪检察研讨会举行

来源：深圳检察

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近日，由北京市人民检察院第三分院、上海市人民检察院第一分院、深圳市人民检察院联合主办的首届“京沪深三地证券期货犯罪检察研讨会”在京举行。研讨主题为“证券期货犯罪惩防路径与检察机关证券期货犯罪办案基地发展”。

来自最高人民检察院、中国证监会，北京、上海、天津、重庆、辽宁、广东、山东等省级及证券期货犯罪办案基地所在地检察机关，京沪深三地的证券交易所、证监局、公安机关、人民法院，以及人大代表、专家学者、媒体嘉宾等30余家单位的相关领导和同志参会。

近年来，最高人民检察院在依法打击证券期货违法犯罪、维护资本市场安全，切实保护广大投资者合法权益方面，推出了诸多务实有效的举措，2018年12月，在全国设立七个检察机关“证券期货犯罪办案基地”是其中重要内容。

北京市人民检察院第三分院正是检察机关“证券期货犯罪办案基地”之一。该院党组书记、检察长黄宝跃介绍，在党的二十大对维护国家金融安全提出更高要求的新时点举办本次研讨会，“是为了更好发挥全国检察机关‘证券期货犯罪办案基地’的平台优势，汇集群智以谋发展”。

北京市人民检察院党组成员、副检察长方洁表示，在我国全面深化金融体制改革、持续加强资本市场法治建设的大背景下，打击金融违法犯罪、加强资本市场治理的复杂性进一步加剧，“希望通过交流更好地分享机制建设成果，打破经验孤岛，实现共同提升”。

最高人民检察院第四检察厅厅长张晓津在研讨会发言中总结了最高检及各级检察机关在惩治证券犯罪方面所做的工作并指出，一方面，各地检察机关相继办理了康美药业、康得新、獐子岛、北八道、格力地产等一批有重大社会影响的财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件，“形成打击证券犯罪的高压态势”；另一方面，最高检着力完善惩防证券期货犯罪的协同工作机制，“以法治护航资本市场行稳致远”。

本次研讨会主题为“证券期货犯罪惩防路径与检察机关证券期货犯罪办案基地发展”，共设置了五个主题单元：

广州金融证券期货刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师

第一单元

检察办案基地建设情况

由北京市人民检察院第四检察部主任杜邈主持。北京市人民检察院第三分院副检察长吴春妹、上海市人民检察院第一分院副检察长郑永生、深圳市人民检察院副检察长詹先见分别围绕各基地办理案件的整体情况，以及检察机关证券期货犯罪办案基地建设的特色举措与成效进行了交流。

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第二单元

证券期货犯罪打击防范形势特点

由北京市人民检察院第三分院第七检察部主任刘晶主持。北京市第三中级人民法院副院长王海虹、上海市第一中级人民法院刑事审判庭法官胡健涛、北京市公安局经侦总队第六支队政委王志勇、上海市公安局经侦总队第九支队支队长王峥、深圳市公安局经侦局副支队长李刚围绕证券犯罪出现的新特征、各地打击证券犯罪工作中优化协作机制的创新举措、以系统思维开展证券犯罪惩防，以及审判及侦查工作中的难点作了精彩分享。

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第三单元

证券期货监管治理需求与司法保障

由上海市人民检察院第一分院第三检察部主任顾佳主持。中国证监会法律部副主任杨明宇、北京证券交易所副总经理王丽、中国证监会北京监管局法律事务处处长陈赞、中国证监会深圳监管局副局长陈剑、中国证监会上海监管局法律事务处二级调研员宋宇力对各地区证券行政执法工作及案件情况进行了通报，并重点围绕行刑案件移送衔接机制、新违法犯罪态势、金融风险研判与处置等具体问题交流了各自的思考。

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第四单元

注册制改革背景下的证券期货

犯罪预防与风险防控

由北京大学法学院教授王新主持。上海证券交易所法律事务部负责人吴明晖、深圳证券交易所上市公司法律事务部总监付彦围绕沪深交易所推进注册制改革落地情况进行了分享，与上海金融法院副院长肖凯、上海市人民检察院第一分院第三检察部副主任赵炜捷就注册制改革背景下完善实控人问责体系、用好非传统罪名以及类案民行刑衔接机制等问题作经验交流。王新教授作为本单元主持人，还从信息披露制度的刑法保护角度分享了他的最新思考。

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第五单元

打击和防范证券期货犯罪模式及路径

由深圳市人民检察院第三检察部主任何勋主持。上海市人民检察院第四检察部副主任李小文、广东省人民检察院第四检察部副主任邓金山、深圳市人民法院金融法庭法官范志勇就司法实践中打击和防范证券期货犯罪的特色工作做法进行了经验介绍，北京师范大学法学院副教授商浩文、中央财经大学法学院教授邢会强、中国社科院法学研究所商法室主任陈洁则分别从学理层面对证券犯罪中前置法适用的困境和路径考量、资本市场财务造假的制度建设、内幕交易罪需要重新厘清的问题与在场嘉宾进行了交流。

主题发言结束后，最高人民检察院驻中国证监会检察室副主任罗曦对嘉宾发言中的期待与建议进行了回应，并对检察机关各证券期货犯罪办案基地发挥出的引领示范作用给予了充分肯定。

第十四届全国人大常委会委员、宪法和法律委员会副主任委员、清华大学法学院院长周光权对本次活动给予了高度评价。他认为，此次研讨会相关领域的专家齐聚一堂，不仅有证券自律管理、行政执法、刑事侦查和司法部门的专业人士，还有证券法和刑法学界的知名学者，是一场关于证券法治的高端研讨。他还建议，证券期货犯罪检察工作是建设现代化金融治理体系中的重要一环，必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，自觉对标中国式现代化的各项要求，完成理念、体制机制等方面的现代化转型，妥当把握行政监管和刑事处罚的衔接，准确定罪量刑，全面落实金融监管法律法规的立法精神，以强化自身现代化建设为抓手更好融入和服务大局。广州金融证券期货刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师