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区某甲等利用未公开信息交易罪一审刑事裁定书

审理法院：　上海市第一中级人民法院

案　　号：　（2018）沪01刑初某号

案　　由：　利用未公开信息交易罪

裁判日期：　2020年05月14日

上海市第一中级人民法院

刑事裁定书

（2018）沪01刑初某号

罪犯区某甲，男，1978年出生，原系某研究所所长；因涉嫌利用未公开信息交易罪于2017年8月15日被刑事拘留，同年9月21日被逮捕，现服刑。

罪犯袁某乙，女，1980年出生，原系某基金经理；因涉嫌利用未公开信息交易罪于2017年8月15日被刑事拘留，2017年9月21日被逮捕，2018年5月31日被取保候审，2018年9月5日被逮捕，现已刑满释放。

经查，2012年6月至2016年3月间，罪犯区某甲使用涉案人杨某1[香港居民身份证号码P70某（6），港澳居民来往内地通行证号码H01某，住深圳市南山区]为其提供的“杨某2”“陈某3”名下证券账户，违反规定，利用未公开信息交易，非法获利人民币286万元（以下币种均系人民币）；区某甲将其中170万元连同其个人其他资金30万元，转账至涉案人范某5（居民身份证号某，住深圳市南山区）名下银行账户，用于投资某4网络科技控股有限公司股权500万股，由范某5代持；其余116万元违法所得仍留存于杨某1处。专业证券犯罪刑事辩护律师,广东利用未公开信息交易罪刑事律师

本院认为，罪犯区某甲利用未公开信息交易的违法所得应予追缴，不足部分应以其个人财产予以退赔，故其投资并由涉案人范某5代持的500万股某4网络科技控股有限公司股权应变现后予以追缴，留存于涉案人杨某1处的违法所得116万元应从杨某1处予以追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，裁定如下：

一、依法处置涉案人范某5（居民身份证号某）名下五百万股某4网络科技控股有限公司股权，变现所得钱款予以追缴。

二、追缴涉案人杨某1[香港居民身份证号码P70某（6），港澳居民来往内地通行证号码H01某]名下财产人民币一百一十六万元。

本裁定送达后即发生法律效力。专业证券犯罪刑事辩护律师,广东利用未公开信息交易罪刑事律师

审判长　李某

审判员　巩某

人民陪审员　王某

二〇二〇年五月十四日

书记员　宣某

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。