证券刑事律师全国首例证券犯罪涉企业合规案：高管泄密获刑 企业完成合规整改21世纪经济报道 见习记者王巍 北京报道 8月10日，最高人民检察院发布第三批涉案企业合规典型案例，这也是今年4月最高检部署在全国范围全面推开涉案企业合规改革试点工作之后，首次发布涉案企业合规典型案例。在上述案例中，企业董事会秘书王某在企业重组期间两次向好友透露内幕信息，最终因泄露内幕信息获刑，该企业则也在刑事案件办理过程...
证券刑事律师浙江:推动对证券犯罪的行刑共治和诉源治理新闻来源：正义网-检察日报 作者：范跃红 浙江:与证监局签署合作备忘录推动对证券犯罪的行刑共治和诉源治理 正义网讯(记者范跃红)为完善打击证券违法犯罪活动行政执法与刑事司法衔接,推动对证券犯罪的行刑共治和诉源治理,近日,浙江省检察院与浙江证监局举行《打击证券违法犯罪活动合作备忘录》(下称《备忘录》)签约仪式。 《备忘录》明确,浙江省检察院、...
证券刑事律师网传300基金经理玩场外期权冲上热搜，此前头部券商也因为这事被罚，场外期权为何屡屡“搞事情”北京商报记者李海媛实习记者姬穆沙 一则关于基金经理私下做场外期权被查的消息甚嚣尘上。8月8日深夜，“易方达”“基金经理”两个词条也因此冲上微博热搜。该事件传出后引发投资者热议，但截至北京商报记者发稿前，相关机构并未出面辟谣澄清。有业内人士表示，虽然公募基金经理不能利用客户资金投资场外期权，但不排...
证券刑事律师行为人利用有价证券实施诈骗，何种情形下可以适用简易程序审判？ 案情简介孙某某是A公司大股东，负责B工程的融资工作。期间，孙某某找秦某商谈融资，约定以国债凭证质押的方式向银行贷款，并支付了6万元定金给秦某。2013年12月25日，秦某将变造的4700万元国债凭证托运给孙某某。2013年12月26日，孙某某等人在C银行质押贷款时，经验票，发现该国债凭证系变造的有价证券。公诉机关认为，被告人...
证券刑事律师以案说法，如何理解刑法中的“操纵证券市场”的法定情形？ 案情简介2010年至2015年，徐某与A上市公司实际控制人合谋后，按照徐某的要求，由公司实际控制人控制发布“高送转”方案、释放公司业绩等利好信息的披露时机和内容，再由徐某利用信息优势，以实际控制的证券账户连续买卖涉案股票。双方共同操纵上市公司股票交易价格和交易量，高卖低买，从中获利。公诉机关认为，被告人徐某涉嫌构成操纵证券市场罪，...
证券刑事律师对虚构推荐优质股票实施诈骗的行为，法律如何评价？ 案情简介2010年5月，为实施诈骗，周某某注册成立了A公司，并设立客服部、业务组和操盘部。客服部负责群发“经公司拉升的某支股票会上涨”等虚假手机短信，统计股民资料后交给业务组。业务组负责电话回访，以“公司能调动大量资金操纵股票交易”、“有实力拉升股票”等为诱饵，骗取股民交纳 “会员费”。操盘部由“专业老师”指导已交纳“会员费”的客户购买...
广州刑事律师李修蛟律师办理黄某涉嫌虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪案当事人已获取保候审 广州老检刑事律师团李修蛟律师主办的黄某涉嫌虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪一案，律师接办后即开展相关工作，目前当事人已获取保候审，解除羁押。 延伸阅读：虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪的法律规定：《中华人民共和国刑法》的相关规定第二百零五条 【虚开增值...
证券刑事律师非法获取上市公司内幕信息进行股票交易，法律如何评价？ 案情简介2010年5月初，高某非法获取了A公司拟收购B公司等单位股权的内幕信息后，于5月7日至11日买入11万股涉案股票，成交金额213万余元。11月22日至25日，高某将上述股票全部卖出，非法获利70万余元。2012年12月8日，高某主动投案自首。公诉机关认为，被告人高某涉嫌构成内幕交易罪，遂依法向法院提起公诉。广州内幕交易罪刑事...
证券刑事律师为泄愤擅自买卖他人股票并造成重大财产损失，需要承担何种刑事责任？ 案情简介2017年10月，蔡某某与前夫张某发生矛盾。为发泄不满，2007年10月24日，蔡某某在猜出张某的证券账户密码后，将张某在A账户内的股票按市价全部卖出。同年10月31日，蔡某某再次将张某在B账户内的股票按市价全部卖出。1小时内，蔡某某利用张某的A、B证券账户，对挂牌的2个权证，连续高买低抛100余次，致使张某损失...
证券刑事律师中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过) 时效性： 现行有效发文机关： 全国人大常委会文号： 主席令〔2006〕第56号发文日期： 2006年10月31日施行日期： 2007年01月01日广州金融证券刑事辩护律师,专业资本市场刑事律师目 录第一章 总 则 第二章 反洗钱监督管理 第三章 金融机构反洗钱义务 ...
