依法严惩证券期货犯罪！山东青岛中院护航资本市场健康发展

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民主与法制网讯(□董楠 通讯员何文婕 吕佼)12月19日，山东省青岛市中级人民法院举行2023年第十七场新闻发布会，围绕“充分发挥人民法院证券期货犯罪审判基地职能，护航资本市场健康发展”，发布青岛中院证券期货犯罪审判工作情况和典型案例。

　　据了解，青岛中院于2022年6月成立“人民法院证券期货犯罪审判基地”，是最高法院在全国设立的八个证券期货犯罪审判基地之一。基地成立以来，青岛中院不断完善工作机制，提升专业化审判水平，推动形成多元共治合力，依法妥善审结了一批证券期货犯罪案件，保持对证券期货犯罪的高压态势，有力震慑了潜在不法分子。

　　发布会从“从严惩处”和“优化工作机制”两方面介绍了青岛中院证券期货犯罪审判工作情况。青岛中院坚持“零容忍”总基调，对近20名证券期货犯罪分子判处三年以上有期徒刑，同时加大财产刑处罚和执行力度。把握证券期货犯罪的证据特点和证据运用规则，对各类直接、间接证据进行综合分析判断，准确认定案件事实。统一证据认定共识，与青岛市证监局、市公安局、市检察院制定《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件认定证据参考标准》，抓住证据认定这个关键，促推提升证券期货犯罪案件办理规范化水平。

　　围绕“优化工作机制”，青岛中院建立立体化行刑衔接机制，加强与青岛市证监局、市公安局、市检察院沟通，建立四方会商机制，通过召开联席会议、共同举办研讨会等，针对证券期货犯罪态势、热点难点问题、法律适用等进行交流、达成共识，推进证券期货犯罪协同治理。建立调研支撑机制，加强证券期货犯罪审判理论研究和案例分析，在《人民司法》《刑事审判参考》等期刊发表多篇论文和案例，中标2023年度最高法院司法研究重大课题，围绕“企业合规司法实务问题”开展研究，并将证券期货犯罪企业合规治理纳入研究内容。建立专业化审判人才培养机制，发挥与青岛市公安局、市检察院两个办案基地的“叠加效应”，共同开展业务培训，联合培养既懂证券期货业务、又懂法律知识的专业型人才，为审判基地高质高效运行提供智力保障。

　　为探索打造可复制、可推广、可借鉴的证券期货犯罪审判“青岛模式”，青岛中院将以深化证券期货犯罪审判基地建设为着力点，持续公正高效审理证券期货犯罪案件。坚持依法从严惩处不动摇，突出打击惩治重点，聚焦内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等犯罪，加大财产查控、处置力度，确保案件办理政治效果、社会效果和法律效果有机统一。正确把握从严惩处与宽严相济的关系，在对证券期货犯罪实施全链条打击的同时，对积极配合调查、如实供述犯罪事实、主动退赃退赔、符合认罪认罚从宽适用范围和条件的，依法从宽处罚；对共同犯罪中的从犯和具有自首立功等情节的被告人，依法从轻或减轻处罚。持续推进治理与治罪并重，围绕证券期货违法犯罪行为治理，加强司法建议、案例发布、庭审公开等，健全行刑双向衔接工作机制，与相关机关形成防范和惩处证券期货犯罪强大合力，做实“抓末端、治已病”和“抓前端、治未病”相结合，维护资本市场健康稳定发展。

　　青岛中院发布的证券期货犯罪典型案例涉及内幕交易、操纵股价等证券违法活动，涵盖了青岛中院审理此类案件的主要类型，反映了当前证券期货犯罪的基本行为模式，案件审判情况彰显了青岛中院从严惩治证券期货犯罪的态度和决心。青岛中院希望通过发布典型案例，对增强资本市场各类主体的法治意识、预防违法犯罪起到警示教育作用。