利用网络直播非法证券交易 13个团伙被捣毁90余案犯落网

海报新闻记者于明效上海报道

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3月15日，海报新闻记者从上海市公安局获悉，上海警方近期会同证监局，在上海、福建等地开展波次收网，成功侦破利用新媒体社交平台引流非法经营证券投资咨询业务系列案件，捣毁犯罪团伙13个，抓获犯罪嫌疑人90余名，涉案金额2亿余元，斩断了网络直播获客、小额收费引流、私聊非法荐股的完整犯罪产业链。

　　新媒体平台正逐渐成为人们获取资讯信息的重要渠道。然而，一些不法分子却借此宣传吸引潜在客户，进而实施经济犯罪，严重侵害投资人合法权益。

　　去年7月，上海市公安局经侦总队在工作中发现，有不法分子在新媒体社交平台上通过网络直播的方式公开分析股票行情走势，并引导客户购买所谓“大师荐股课程”，即牵头虹口分局等全市多家分局成立联合专案组开展侦查。

　　经过深入分析研判，警方排查发现多个未经许可私自从事证券投资咨询业务的犯罪团伙，并逐步查明了这些犯罪团伙的组织架构和作案手法。

　　经查，以犯罪嫌疑人骆某等人为首的多个犯罪团伙为牟取非法利益，在未取得中国证监会批准的证券投资咨询业务资质情况下，伙同多名并无从业资质和背景的讲师，通过多个主流新媒体社交平台进行直播互动和发布视频，以“股票大盘分析”“财经热点解析”“投资心得分享”等内容为诱饵吸引潜在客户，并将其层层引导至犯罪团伙运营的APP和社交软件群聊进行深度营销。

　　嗣后，犯罪团伙再以“售卖荐股课程”“加入内部会员群”“售卖选股软件”等名义，向客户收取499元至9.8万元不等的课程费和服务费，非法提供证券市场分析预测、证券个股推荐、个股买卖点指导等证券投资咨询服务。

　　警方在调查过程中发现，上述犯罪团伙会在不同平台频繁注册不同账号，以此逃避监管。同时，以“知识付费”“财经科普”等各式内容为噱头，针对性设计话术套路，以骗取投资人信任，并在经营过程中通过先行推销小额课程的方式，达到引流和扩展客源的目的。

　　根据国家相关法律法规规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务的，涉嫌非法经营犯罪。证券投资咨询是指向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

　　上述犯罪团伙在未经中国证监会批准许可的情况下，非法经营证券投资咨询业务牟利的行为，严重危害国家金融管理秩序，严重侵害投资人合法权益，更可能滋生操纵证券市场、诈骗等其他侵害投资人财产安全的犯罪行为。

　　在掌握犯罪证据后，去年7月至11月，上海警方开展波次收网行动，先后捣毁非法荐股犯罪团伙13个。目前，警方已将90余名犯罪嫌疑人以涉嫌非法经营罪依法移送检察机关审查起诉。

　　上海警方表示，当前，一些机构和个人利用网络平台从事非法证券投资咨询业务，广大投资人务必接受正规的投资风险教育，提高风险防范意识和自我保护能力。

广州金融证券刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师