年内26家上市公司及相关人士被立案

新快报记者 张晓菡

【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。

信披违规占一半，还涉及短线交易、操纵市场等行为

近几年，我国监管部门对上市公司的监管力度不断加大。2月16日晚间，金运激光发布公告称，公司近日收到淮安市公安局出具的《逮捕通知书》，获悉公司实际控制人梁伟因涉嫌操纵证券市场罪，经江苏省淮安市中级人民法院批准，于2月15日被淮安市公安局执行逮捕。新快报记者注意到，开年以来，已有26家上市公司或相关个人被立案调查或逮捕，主要涉及信披违规、短线交易、操纵市场等行为，其中信披违规高达13家。

广州金融证券刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师

　　 频频违规引质疑

　　 同花顺ifind数据显示，截至2023年2月17日下午，年内已有26家上市公司及相关个人被立案调查或逮捕，其中，仅公司被立案的为9家，相关个人或股东被立案或逮捕的为13家，公司及相关责任人双双被立案的为4家。

　　 值得一提的是，公司及相关责任人双双被立案的4家上市公司立案原因均系涉嫌信披违法违规。这4家公司分别为ST三圣及其控股股东潘先文、荣科科技及其董事（原实控人）何任晖、紫鑫药业及其原实控人郭春生、灵康药业及其实控人兼董事长陶灵萍。其中，灵康药业在公告中具体指出，经公司自查，立案相关内容主要涉及非经营性资金占用事项。

　　 除信披违规外，操纵证券市场和短线交易也是上市公司较为高发的违规行为。1月31日晚间，ST熊猫公告称，因涉嫌操纵证券市场等，中国证监会决定对股东章奕颖立案调查；2月1日下午，甘化科工披露，董事长胡煜鐄因涉嫌短线交易“甘化科工”股票而被中国证监会立案，主要涉及胡煜鐄父亲2022年9月短线交易公司股票的事项。复旦复华与德新科技也均披露了股东短线交易其他公司股票被立案调查的事项，虽短线交易的并非自家股票，但也已有投资者在互动平台质疑公司治理能力。

 广州金融证券刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师

　　 监管条例逐步完善

　　 新快报记者梳理同花顺ifind数据后发现，去年同期发布立案调查公告的上市公司数量为19家，今年相关个人或公司被立案或逮捕的数量较去年同比上升42.1%。

　　 究其原因，与近几年监管趋严有关。2022年，监管部门出台了多份上市公司监管新政，其中，仅1月7日，中国证监会、上交所、深交所就颁布了101部与上市公司相关的法律法规，进一步整合上市公司监管法规体系。此外，2022年监管部门还出台了一系列的文件用于提高上市公司质量、健全退市机制等。

　　 同时，交易所对上市公司及其相关主体的信息披露违法行为数量也在不断增加，以上交所为例，2022年上交所全年共发出纪律处分决定186份，同比增加21％，发出书面警示决定189份，同比增加17％，发出口头警示322次；涉及上市公司224家、控股股东和实际控制人103人次、董监高人员898人、一般股东81人次。

　　 在监管日趋严格的同时，相关赔偿责任也趋于完善。据悉，因此前针对上市公司的行政处罚往往先于民事判决前作出，因此一些企业被监管处罚后，便难以支付民事赔偿款。但随着2022年7月29日证监会、财政部联合起草的《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》正式发布并实施，民事赔偿责任优先原则已成功落地。

 广州金融证券刑事律师,广东资深证券犯罪辩护律师