证券刑事律师充分发挥审判职能作用、增强服务创新创业能力——最高法民二庭负责人就《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》答记者问时效性： 现行有效发文机关： 最高人民法院发文日期： 2020年08月18日施行日期： 2020年08月18日 8月18日，最高人民法院发布《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》（以下简称《意见》），立足司法...
证券刑事律师关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定时效性： 现行有效发文机关： 中国证券监督管理委员会文号： 中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号发文日期： 2021年02月03日施行日期： 2021年02月03日 现公布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，自公布之日起施行。中国证监会 2021年2月3日 附件：关于上市公司内幕信息知情人登记管理制...
证券刑事律师中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2020修正）时效性： 现行有效发文机关： 中国证券监督管理委员会文号： 中国证券监督管理委员会令第166号发文日期： 2020年03月20日施行日期： 2020年03月20日 第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，...
证券刑事律师关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（2020修改）时效性： 现行有效发文机关： 中国证券监督管理委员会文号： 中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号发文日期： 2020年10月30日施行日期： 2020年10月30日 为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的...
证券刑事律师以案说法，对“抢帽子”交易行为应当如何定性？ 案情简介吴某某系A证券公司投资部负责人。2009年5月18日至6月20日，吴某某使用他人账户提前购入其欲在A节目上推荐的股票，待节目播出股票价格上涨后随即抛售，以此获利。据调查，吴某某总共利用17个股票账户，通过上述方式累计非法获利约人民币460余万元，且所得款项均用于个人挥霍。2016年1月12日，吴某某向公安机关投案自首。公诉机关认为，...
证券刑事律师证券交易员利用未公开信息交易的行为，需要承担何种刑事责任？ 案情简介王某是A公司证券交易员。2016年7月7日，因工作需要，A公司开通了王某对6609账号的站点权限。该账号可以查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格等未公开信息。2018年8月9日，因新系统启用，A公司关闭了6609账号。期间，王某多次获取上述未公开信息，并通过实际控制的B账户、利用上述信息同期与A公司进行交易指...
证券刑事律师上市公司违规披露重要信息的行为，如何定罪量刑？ 案情简介余某某、伍某某、张某某、罗某某均为A公司业务的主要负责人。2017年4月，余某某等4人商议后，通过1亿元借款循环转帐，虚构B公司已支付384,528,450元股改业绩承诺款的事实，并由A公司在履行公告、2017年半年报及年报中进行披露，虚增资产达到当期披露总资产的30%以上。公诉机关认为，被告人余某某、伍某某、张某某、罗某某涉嫌构...
证券刑事律师涉嫌内幕交易！500亿“北交所一哥”董事长被立案调查！公司回应来源：新浪财经 7月20日晚间，“北交所一哥”贝特瑞(70.380, -3.45, -4.67%)发布公告称，公司董事长贺雪琴涉嫌证券市场内幕交易被证监会立案调查。 贝特瑞表示，本次立案调查事项仅为对贺雪琴个人的调查，目前不会影响公司日常的经营管理活动，也不会影响个人正常履职。 公开资料显示，贺雪琴，中国宝安(12...
证券刑事律师提前获知“内幕信息”抛售股票避损1600余万 上市公司财务人员获刑5年半来源：北京政法网 文/戴幼卿 某上市公司财务负责人得知该公司董事长涉嫌犯罪被采取强制措施后，在该重大信息未公开披露前，该财务负责人作为内幕信息的知情人员交易股票避免损失1600余万元，最终因内幕交易罪被判处有期徒刑5年半，并处罚金1700万元。2015年7月，某上市公司原董事长因涉嫌犯罪被采取强制措施，高某作为公司...
证券刑事律师恒泰证券ABS项目再现波澜：3人受罚，公司还需赔偿3家机构近3亿元来源： 每日经济新闻 近日，内蒙古证监局发布了对3名人员的处罚，均指向恒泰证券庆汇租赁一期资产支持专项计划。此外，7月初，北京法院审判信息网公布了南京银行、金元顺安基金和银河金汇与恒泰证券的二审判决书，二审法院维持原判，即恒泰证券要赔偿3家机构共计2.96亿元。广东证券刑事辩护律师,资深资本市场刑事律师 恒泰...
